深圳市財政局關(guān)于印發(fā)《深圳市落實采購人主體責(zé)任實施辦法》的通知

發(fā)布機構(gòu)：深圳市財政局 發(fā)布日期：2022-09-05

　　深財購〔2022〕26號

市直各單位，各區(qū)財政局、大鵬新區(qū)發(fā)展和財政局、深汕特別合作區(qū)發(fā)展改革和財政局：

　　為深化政府采購制度改革，強化采購人主體責(zé)任，促進政府采購提質(zhì)增效，優(yōu)化政府采購營商環(huán)境，防范政府采購廉政風(fēng)險，深圳市財政局對《深圳市本級采購人政府采購工作責(zé)任制管理辦法》（深財購〔2019〕27號）進行修訂，形成了《深圳市落實采購人主體責(zé)任實施辦法》（詳見附件），現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　附件：深圳市落實采購人主體責(zé)任實施辦法

　　深圳市財政局

　　2022年8月31日

　　深圳市落實采購人主體責(zé)任實施辦法

　　第一章 總 則

　　第一條【宗旨和目的】為深化政府采購制度改革，強化采購人主體責(zé)任，促進政府采購提質(zhì)增效，優(yōu)化政府采購營商環(huán)境，防范政府采購廉政風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》以及《政府采購需求管理辦法》（財庫〔2021〕22號）《財政部關(guān)于加強政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財庫〔2016〕99號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳市實際，制定本辦法。

　　第二條【適用范圍和定義】深圳市各級國家機關(guān)、事業(yè)單位、團體組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）實施的政府采購行為，適用本辦法。

　　第三條【采購人權(quán)責(zé)劃分的基本原則】采購人的權(quán)責(zé)劃分遵循“誰采購，誰負(fù)責(zé)”和“權(quán)責(zé)對等”原則，發(fā)揮采購人在政府采購活動中的主體作用，建立健全采購人對采購結(jié)果負(fù)責(zé)機制。

　　第二章 管理機構(gòu)及職責(zé)

　　第四條【采購人的主體責(zé)任】采購人是政府采購活動的第一責(zé)任人，對本單位的政府采購活動履行主體責(zé)任，主要職責(zé)如下：

　　（一）實行行政首長或者法定代表人負(fù)責(zé)制，明確歸口管理部門和專責(zé)人員，建立健全本單位政府采購內(nèi)控制度。

　?。ǘ┐_定采購需求，按照規(guī)定制定并落實采購實施計劃，建立采購需求管理審查工作機制，對采購需求和采購實施計劃的合法性、合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)。

　?。ㄈ┞鋵嵏黜椪少徴吖δ?，落實優(yōu)化政府采購營商環(huán)境相關(guān)措施。

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)本單位政府采購信息統(tǒng)計、檔案管理和績效評價。

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)對本單位政府采購項目的詢問與質(zhì)疑進行答復(fù)，配合財政部門等開展政府采購監(jiān)督檢查（包括行政裁決、行政處罰、信訪舉報等）。

　?。┱少彿?、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第五條【主管預(yù)算單位的管理責(zé)任】主管預(yù)算單位（即一級預(yù)算單位，下同）應(yīng)當(dāng)加強本部門及下屬單位的統(tǒng)籌管理，主要職責(zé)如下：

　　（一）督促和指導(dǎo)下屬單位建立健全政府采購內(nèi)控制度，落實各項政府采購政策功能。

　?。ǘ└鶕?jù)本部門實際情況，確定由主管預(yù)算單位統(tǒng)一組織重點審查的項目類別或者金額范圍。

　?。ㄈ└鶕?jù)相關(guān)規(guī)定對進口產(chǎn)品審核進行統(tǒng)籌管理。

　?。ㄋ模└鶕?jù)業(yè)務(wù)需要和實際情況，統(tǒng)籌編制適用于本部門及下屬單位的項目需求標(biāo)準(zhǔn)。

　?。ㄎ澹Ρ静块T及下屬單位政府采購工作人員開展廉政紀(jì)律教育和政府采購業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每個財政年度至少開展一次。

　　（六）建立健全本部門及下屬單位的政府采購信息審查管理及發(fā)布機制。

　　（七）政府采購法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第六條【財政部門的監(jiān)管責(zé)任】市、區(qū)財政部門負(fù)責(zé)對本級采購人實施的政府采購活動進行監(jiān)督管理。

　　第三章 內(nèi)控管理

　　第七條【內(nèi)控管理的原則和要求】采購人要按照“全面管控與突出重點并舉、分工制衡與提升效能并重、權(quán)責(zé)對等與嚴(yán)格問責(zé)并行”的基本原則，以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)”為主線，通過制定制度、健全機制、完善措施、規(guī)范流程，逐步形成依法合規(guī)、運轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險可控、問責(zé)嚴(yán)格的政府采購內(nèi)部運轉(zhuǎn)和管控制度。

　　第八條【歸口管理】采購人應(yīng)當(dāng)明確政府采購工作內(nèi)部歸口管理部門,具體負(fù)責(zé)本單位政府采購執(zhí)行管理，并明確至少1名政府采購專責(zé)人員負(fù)責(zé)本單位政府采購日常工作，提高專業(yè)化采購能力。政府采購專責(zé)人員應(yīng)當(dāng)熟悉政府采購法律法規(guī)，并應(yīng)當(dāng)按時參加市、區(qū)財政部門組織的政府采購培訓(xùn)活動。

　　每年2月底前，采購人應(yīng)當(dāng)將本單位的政府采購專責(zé)人員名單報主管預(yù)算單位備案，主管預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)將本單位（不含下屬單位）的政府采購專責(zé)人員名單報本級財政部門備案；專責(zé)人員發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)在變動后7個工作日內(nèi)按照前述要求更新備案。

　　第九條【政府采購內(nèi)控制度】采購人歸口管理部門應(yīng)當(dāng)牽頭建立本單位政府采購內(nèi)控制度,明確本單位相關(guān)部門在政府采購工作中的職責(zé)與分工，建立政府采購與預(yù)算、財務(wù)（資金）、資產(chǎn)、使用等業(yè)務(wù)機構(gòu)或崗位之間溝通協(xié)調(diào)的工作機制，共同做好編制政府采購預(yù)算和實施計劃、確定采購需求、組織采購活動、履約驗收、答復(fù)詢問質(zhì)疑、配合監(jiān)督檢查等工作。政府采購內(nèi)控制度具體包括：

　　（一）不相容崗位分離。采購人應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際，合理分設(shè)政府采購業(yè)務(wù)崗位，明確政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)崗位的職責(zé)權(quán)限，建立崗位之間的制衡機制，采購需求編制與內(nèi)部審核、采購文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗收等崗位原則上應(yīng)當(dāng)分開設(shè)置，確不具備條件的基層單位可適當(dāng)放寬要求。

　?。ǘ┒ㄆ谳啀?。采購人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立輪崗交流制度，按照政府采購崗位風(fēng)險等級設(shè)定輪崗周期，風(fēng)險等級較高的崗位應(yīng)當(dāng)縮短輪崗年限；暫不具備輪崗條件的應(yīng)當(dāng)定期采取專項審查等控制措施，建立健全政府采購在崗監(jiān)督和項目責(zé)任追溯制度。

　　（三）集體決策。采購人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部政府采購事項集體研究、合法性審查和內(nèi)部會簽相結(jié)合的議事決策機制。決策過程要形成完整書面記錄，任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策。

　　（四）采購需求管理。采購人應(yīng)當(dāng)按照《政府采購需求管理辦法》的規(guī)定，對采購需求的形成和實現(xiàn)過程加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，重點做好對采購需求和采購實施計劃的審查（包括一般性審查和重點審查）。

　?。ㄎ澹┳孕胁少徆芾?。采購人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第五章規(guī)定，建立健全本單位的自行采購管理制度，包括但不限于：明確不同類別或金額范圍項目的實施形式和采購程序，明確直接確定供應(yīng)商的情形及決策程序，建立爭議處理和解決機制等。

　　第十條【領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度】 下列事項應(yīng)當(dāng)提交采購人領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的會議類型、議事規(guī)則（第三項除外）等，按照采購人本單位相關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。

　　（一）審議本單位的政府采購內(nèi)控制度。

　　（二）確定重大項目的采購需求。

　?。ㄈ┲卮箜椖堪凑铡渡钲谑姓少徳u標(biāo)定標(biāo)分離管理辦法》（深財規(guī)〔2020〕1號，以下簡稱《評定分離辦法》）的規(guī)定采用自定法確定中標(biāo)供應(yīng)商（定標(biāo)規(guī)則按照《評定分離辦法》第十六條、第十七條等規(guī)定執(zhí)行）。

　　（四）項目預(yù)算金額達(dá)到深圳市當(dāng)年度政府采購公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，向財政部門申請采用非公開招標(biāo)方式。

　?。ㄎ澹?yīng)當(dāng)集中采購的采購項目，向財政部門申請轉(zhuǎn)為自行采購的。

　?。┎少徣苏J(rèn)為需要或主管預(yù)算單位明確規(guī)定要求提交領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的其他事項。

　　本辦法所稱“重大項目”，是指單個項目預(yù)算金額或打包采購項目預(yù)算總金額1000萬元以上的項目，或預(yù)算金額未達(dá)到1000萬元但面向公眾且社會影響較大的民生項目（由采購人自主認(rèn)定）。

　　第十一條【集體決策層級】本辦法第十條所稱的采購人領(lǐng)導(dǎo)班子，是指采購人本級的領(lǐng)導(dǎo)班子。在符合本辦法第十條規(guī)定的前提下，若采購人的主管預(yù)算單位另有規(guī)定的，采購人應(yīng)當(dāng)按照主管預(yù)算單位的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章集中采購

　　第一節(jié)編制采購預(yù)算

　　第十二條【先預(yù)算后采購】政府采購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，堅持先有預(yù)算后采購，嚴(yán)禁超預(yù)算、無預(yù)算開展政府采購。

　　第十三條【采購預(yù)算編制要求】采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位實際需求、市場價格行情和相關(guān)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、合理地編制政府采購預(yù)算。政府采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　（一）政府采購項目以及資金預(yù)算在部門預(yù)算中單獨列出，且采購預(yù)算編制符合過“緊日子”的要求。

　　（二）政府采購項目名稱、采購品目、數(shù)量和金額等要素列示明晰、準(zhǔn)確，并且符合所屬項目支出內(nèi)容要求。

　?。ㄈ┓腺Y產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)、集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄋ模┏Ｓ门渲脴?biāo)準(zhǔn)以外、具有專業(yè)采購要求的政府采購項目，應(yīng)當(dāng)在項目說明中概述采購理由、預(yù)算依據(jù)（擬定單價和總價的依據(jù)）和配置標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)格）等情況。

　　第十四條【政府采購意向公開】采購人應(yīng)當(dāng)按照深圳市政府采購意向公開的規(guī)定，在部門預(yù)算批復(fù)后20日內(nèi)，以部門預(yù)算為依據(jù)，一攬子公開本單位本年度的采購意向；部門預(yù)算批復(fù)前需要提前采購的項目，以及預(yù)算執(zhí)行中新增的采購項目，采購意向公開時間應(yīng)當(dāng)盡量提前，原則上不得晚于采購活動開始前30日公開采購意向。

　　通過框架協(xié)議采購、電商采購、網(wǎng)上競價等方式實施的小額零星采購項目，由集中采購機構(gòu)統(tǒng)一組織的批量集中采購項目、涉密采購項目，因預(yù)算單位不可預(yù)見的原因急需開展的采購項目，以及當(dāng)年擬延續(xù)合同無需采購的長期服務(wù)類或者長期貨物類項目，不需要公開采購意向信息。

　　第二節(jié)確定采購需求

　　第十五條【采購需求調(diào)查】 采購人可以通過咨詢、論證、問卷調(diào)查等方式開展需求調(diào)查，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場供給、同類采購項目歷史成交信息，可能涉及的運行維護、升級更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購，以及其他相關(guān)情況。需求調(diào)查結(jié)束后，采購人應(yīng)當(dāng)形成書面的需求調(diào)查結(jié)果，并將調(diào)查結(jié)果作為采購文件隨其他文件一并存檔。根據(jù)《政府采購需求管理辦法》第十一條規(guī)定，以下情形的采購項目應(yīng)當(dāng)開展需求調(diào)查：

　?。ㄒ唬?/span>1000 萬元以上的貨物、服務(wù)采購項目。

　　（二）涉及公共利益、社會關(guān)注度較高的采購項目，包括政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項目等。

　?。ㄈ┘夹g(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強的項目，包括需定制開發(fā)的信息化建設(shè)項目、采購進口產(chǎn)品的項目等。

　?。ㄋ模┲鞴茴A(yù)算單位或者采購人認(rèn)為需要開展需求調(diào)查的其他采購項目。

　　編制采購需求前一年內(nèi)，采購人已就相關(guān)采購標(biāo)的開展過需求調(diào)查的可以不再重復(fù)開展。按照法律法規(guī)的規(guī)定，對采購項目開展可行性研究等前期工作，已包含本辦法規(guī)定的需求調(diào)查內(nèi)容的，可以不再重復(fù)調(diào)查；對在可行性研究等前期工作中未涉及的部分，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定開展需求調(diào)查。

　　第十六條【落實政府采購政策功能】采購人應(yīng)當(dāng)主動落實各項政府采購政策功能要求，具體包括：支持本國產(chǎn)品、支持中小企業(yè)、監(jiān)獄企業(yè)和殘疾人福利性單位發(fā)展，支持鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興，支持創(chuàng)新、節(jié)能減排、綠色環(huán)保等。

　　采購人應(yīng)當(dāng)通過預(yù)留份額比例、評審價格扣除、鼓勵聯(lián)合體投標(biāo)或分包等措施，切實落實政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展政策功能要求。

　　第十七條【平等對待所有市場主體】采購人在編制采購需求及其采購實施計劃時，應(yīng)當(dāng)平等對待各類市場主體，不得以不合理條件對中小微企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、外地企業(yè)等實行差別待遇或者歧視性待遇。

　　第十八條【采購需求確認(rèn)】 采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購預(yù)算和需求調(diào)查結(jié)果編制采購需求、制定采購實施計劃。采購需求應(yīng)當(dāng)清楚明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確；應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)符合中央八項規(guī)定精神，厲行勤儉節(jié)約；應(yīng)當(dāng)符合國家強制性標(biāo)準(zhǔn)，遵循預(yù)算、資產(chǎn)和財務(wù)等相關(guān)管理制度規(guī)定；應(yīng)當(dāng)符合采購項目特點和實際需要，不得超標(biāo)準(zhǔn)編制采購需求。采購實施計劃（包括合同訂立安排和合同管理安排）應(yīng)當(dāng)結(jié)合采購需求的特點確定。

　　第十九條【審查工作機制】 采購人應(yīng)當(dāng)建立需求審查工作機制，按照《政府采購需求管理辦法》第三十條、三十一條和三十三條的規(guī)定，確定一般性審查和重點審查的具體采購項目范圍。屬于《政府采購需求管理辦法》第十一條規(guī)定情形的采購項目，應(yīng)當(dāng)開展重點審查。一般性審查和重點審查應(yīng)當(dāng)形成書面的審查結(jié)果，并將審查結(jié)果作為采購文件隨其他文件一并存檔。

　　審查工作機制成員包括本部門、本單位的采購、財務(wù)、業(yè)務(wù)、監(jiān)督等內(nèi)部機構(gòu)人員，可建立相關(guān)專家和第三方機構(gòu)參與審查的工作機制。

　　采購人確定納入審查范圍（包括一般性審查和重點審查）的項目，根據(jù)本辦法第十條規(guī)定須提交領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體決策的，應(yīng)當(dāng)在審查通過后再提交領(lǐng)導(dǎo)班子會議。

　　第三節(jié)采購執(zhí)行

　　第二十條【開展采購活動的時間安排】采購人要根據(jù)采購項目實施的要求，充分考慮采購活動所需時間和可能影響采購活動進行的因素，合理安排采購活動實施時間；對于長期服務(wù)（貨物）項目，原則上在合同到期前至少提前3個月向采購代理機構(gòu)申報新一輪采購，確保新舊合同期限前后銜接。

　　第二十一條【委托采購代理機構(gòu)】集中采購目錄以內(nèi)的項目，采購人須按規(guī)定委托政府集中采購機構(gòu)采購。集中采購目錄以外、集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項目，采購人按照規(guī)定委托社會采購代理機構(gòu)實施采購，但其中保密、應(yīng)急以及重大采購項目應(yīng)當(dāng)由政府集中采購機構(gòu)實施。

　　采購人應(yīng)當(dāng)綜合場地、簽約預(yù)算單位數(shù)量、專業(yè)領(lǐng)域等因素，從名錄中自主擇優(yōu)選擇社會采購代理機構(gòu)，并應(yīng)當(dāng)建立健全本單位選擇社會采購代理機構(gòu)的內(nèi)控制度，明確選擇程序、委托規(guī)則等事項。采購人委托社會采購代理機構(gòu)辦理采購事宜的，應(yīng)當(dāng)簽訂委托代理協(xié)議，并在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，但不得轉(zhuǎn)嫁政府采購主體責(zé)任。

　　第二十二條【確定采購方式】采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定、項目特點、采購需求等，依法確定適宜的采購方式。除電子賣場直購、競價項目以外，集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上、公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以下的項目，由采購人依法自主選擇公開招標(biāo)、競爭性談判或者單一來源方式采購；公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的項目，需采用非公開招標(biāo)方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)報請本級財政部門批準(zhǔn)。采用框架協(xié)議方式采購的，按照財政部《政府采購框架協(xié)議采購方式管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條【編制或確認(rèn)采購文件】 采購人自行或者委托采購代理機構(gòu)編制采購文件的，要確保采購文件按照審查通過的采購需求和采購實施計劃編制，全面反映采購需求、符合項目預(yù)算和資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策等要求，評審標(biāo)準(zhǔn)合法合規(guī)、明確量化，做到完整、合法、規(guī)范，表述準(zhǔn)確、無歧義。采購人委托采購代理機構(gòu)編制采購文件的，要按照法定時限對采購文件進行確認(rèn)或者提出書面異議。

　　第二十四條【委派采購人代表】采購人應(yīng)當(dāng)委派代表參加評審（適用評定分離的項目除外），并出具授權(quán)書。采購人代表不得擔(dān)任評審委員會組長，不得領(lǐng)取評審勞務(wù)報酬，不得在評審現(xiàn)場發(fā)表傾向性或者歧視性言論。

　　第二十五條【評審專家抽取及使用】政府集中采購項目的評審專家應(yīng)當(dāng)從評審專家?guī)熘须S機抽取。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的采購項目，通過隨機方式難以確定合適評審專家的，經(jīng)主管預(yù)算單位同意，采購人可以自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家。自行選定評審專家的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇本單位以外的評審專家。

　　第二十六條【評審前的項目介紹】。采購人需要在評審前介紹項目背景和技術(shù)需求的，應(yīng)當(dāng)事先向采購代理機構(gòu)提交書面介紹材料，介紹內(nèi)容不得存在歧視性、傾向性意見，不得超出采購文件所述范圍，書面介紹材料作為采購項目文件隨其他文件一并存檔。

　　第二十七條【確認(rèn)采購結(jié)果】采購人應(yīng)當(dāng)在法定時限內(nèi)按照采購文件的規(guī)定確定（確認(rèn)）中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，不得通過對樣品進行檢測、對供應(yīng)商進行考察等方式改變評審結(jié)果。除《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）第六十四條等規(guī)定的情形外，采購人不得以任何理由組織重新評審。

　　第二十八條【信息公開】采購人應(yīng)當(dāng)按照政府采購法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容、渠道和時限，以及市財政部門發(fā)布的政府采購公告和公示信息格式規(guī)范等要求，全面、準(zhǔn)確、及時、完整公開采購信息。采購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照保密審查原則和程序，對擬公開的采購意向、采購文件、采購合同等信息進行審查，確保涉密和敏感事項不外泄。

　　第二十九條【質(zhì)疑答復(fù)和監(jiān)督檢查】采購人收到供應(yīng)商提出的質(zhì)疑或采購代理機構(gòu)轉(zhuǎn)送的質(zhì)疑后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)質(zhì)疑事項自行或會同采購代理機構(gòu)在7個工作日內(nèi)做出答復(fù)，答復(fù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、客觀、公正。采購人應(yīng)當(dāng)積極配合財政部門開展政府采購監(jiān)督檢查。

　　第四節(jié) 合同管理

　　第三十條【合同簽訂及備案】采購人應(yīng)當(dāng)在法定時限內(nèi)按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同。采購合同的實質(zhì)性內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合采購文件的規(guī)定。合同簽訂后，采購人應(yīng)當(dāng)按照財政部門的有關(guān)要求進行公開和備案，公開及備案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

　　第三十一條 【禁止轉(zhuǎn)包和規(guī)范分包】政府采購禁止轉(zhuǎn)包和非法分包。采購人發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包行為或有關(guān)線索的，應(yīng)當(dāng)及時向本級財政部門報告。根據(jù)項目需要，采購人可以同意中標(biāo)（成交）供應(yīng)商依法將采購項目的非主體、非關(guān)鍵性工作進行分包，但不得再次分包。采購人不得強行要求中標(biāo)（成交）供應(yīng)商使用指定的分包供應(yīng)商。

　　采購人允許采用分包方式履行合同的，應(yīng)當(dāng)事先在采購文件中明確，同時還應(yīng)當(dāng)明確可以分包履行的具體內(nèi)容、金額或比例。

　　第三十二條 【建立企業(yè)合法權(quán)益補償救濟機制】采購人應(yīng)當(dāng)在政府采購合同中明確約定雙方的違約責(zé)任。對于因采購人原因（包括采購人自身原因以及政策變動、規(guī)劃調(diào)整等外部原因）導(dǎo)致變更、中止或終止政府采購合同的，采購人應(yīng)當(dāng)在合同中細(xì)化和明確對供應(yīng)商補償救濟的情形、標(biāo)準(zhǔn)、程序等內(nèi)容，并按照合同約定執(zhí)行。雙方對賠償或者補償金額存在爭議的，可通過國家賠償、訴訟等方式依法解決糾紛。

　　第五節(jié) 履約驗收及付款

　　第三十三條【履約驗收】采購人應(yīng)當(dāng)成立驗收小組，按照合同約定的時限和要求對供應(yīng)商履約情況進行驗收。驗收小組根據(jù)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和采購合同約定開展驗收工作，并對驗收結(jié)果進行簽字確認(rèn)。采購人可以邀請第三方專業(yè)機構(gòu)及專家參與驗收。政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項目，驗收時應(yīng)當(dāng)邀請服務(wù)對象參與并出具意見，驗收結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公告。

　　第三十四條【資金支付】對于滿足合同約定支付條件的，采購人應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)票后15日內(nèi)將資金支付到合同約定的供應(yīng)商賬戶，不得以機構(gòu)變動、人員更替、政策調(diào)整等為由延遲付款，不得將采購文件和合同中未規(guī)定的義務(wù)作為向供應(yīng)商付款的條件。

　　第三十五條【支付預(yù)付款】 鼓勵采購人結(jié)合項目實際和供應(yīng)商資信情況，在簽訂合同后即預(yù)付一定比例的合同款項給中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，預(yù)付款比例原則上不低于合同金額的30%；對于資信狀況良好、履約能力較強的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，可適當(dāng)提高預(yù)付款比例，但最高不得超過合同金額的70%。

　　第三十六條【訂單融資支持】 采購人要積極配合金融機構(gòu)和中標(biāo)（成交）供應(yīng)商開展政府采購訂單融資業(yè)務(wù)，在合同簽訂、賬號變更、驗收付款等方面給予必要支持，但不得干預(yù)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商自主選擇金融機構(gòu)。

　　第三十七條【采購檔案管理】 采購人對政府采購項目采購文件負(fù)有妥善保管的責(zé)任，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀；委托采購代理機構(gòu)組織實施的項目，采購人應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確雙方的檔案保管責(zé)任。采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存十五年。電子文件的管理按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　采購文件包括采購活動記錄、采購預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報告、定標(biāo)文件、合同文本、驗收證明、質(zhì)疑答復(fù)、行政裁決決定書及其他有關(guān)文件、資料。

　　第五章 自行采購

　　第三十八條【自行采購的實施形式】自行采購項目可以由采購人自行組織實施，也可以由采購人委托采購代理機構(gòu)組織實施；實施形式及相應(yīng)的項目類別或金額范圍，應(yīng)當(dāng)在本單位內(nèi)控制度中明確。

　　采購人自行組織實施的，應(yīng)當(dāng)成立不少于三人的采購小組，明確其職責(zé)分工，負(fù)責(zé)具體的實施工作；委托采購代理機構(gòu)組織實施的，應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)（包括供應(yīng)商資格核查的責(zé)任主體等）。

　　第三十九條【自行采購的資格審查】采購人或其委托的采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)以及采購文件的要求，對自行采購項目投標(biāo)（響應(yīng)）供應(yīng)商進行資格審查，審查內(nèi)容包括但不限于：供應(yīng)商的資質(zhì)條件；不同供應(yīng)商的單位負(fù)責(zé)人是否為同一人，或者是否存在直接控股、管理關(guān)系；是否存在因違法行為而被禁止參加政府采購活動情形等。資格審查的記錄及相關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)與其他采購文件一并保存。

　　第四十條 【自行采購的程序】自行采購項目遵循簡易、高效的原則組織實施采購，采購人可以結(jié)合項目需求特點簡化程序和信息公開方面的規(guī)定要求，但不得以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。

　　第四十一條【自行采購中的直接確定供應(yīng)商情形】對因嚴(yán)重自然災(zāi)害和其他不可抗力事件所實施、需要即時確定供應(yīng)商的自行采購項目，以及預(yù)算金額在20萬元以下的自行采購項目，采購人可以依據(jù)本單位內(nèi)控制度的相應(yīng)規(guī)定直接確定供應(yīng)商。采購人應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位工作實際，研究細(xì)化本單位可以適用直接確定供應(yīng)商的項目情形、金額范圍、決策程序，并在內(nèi)控制度中予以明確。

　　第四十二條【自行采購的其他事項】采購人應(yīng)當(dāng)建立健全自行采購項目的爭議處理和解決機制。自行采購項目的合同簽訂、履約驗收及付款、檔案管理等，采購人遵循簡易、高效的原則，參照集中采購項目的有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第四十三條【疫情防控綠色通道項目】采購人根據(jù)財政部以及深圳市的有關(guān)政策規(guī)定，適用疫情防控“綠色通道”機制通過自行采購方式采購貨物或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在確定供應(yīng)商時結(jié)合相關(guān)計價標(biāo)準(zhǔn)和市場行情，事先明確合同金額或定價方式；因情況特別緊急，采購人確實無法事先明確合同金額或定價方式的，在項目結(jié)算時應(yīng)當(dāng)結(jié)合項目特點，按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)供應(yīng)商的實際工作量或任務(wù)成果據(jù)實結(jié)算。采購人應(yīng)當(dāng)加快項目驗收和結(jié)算流程，及時向供應(yīng)商支付費用。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第四十四條【內(nèi)部監(jiān)督】采購人應(yīng)當(dāng)發(fā)揮內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督作用，加強對政府采購工作的常規(guī)審計和專項審計。在內(nèi)部檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，要督促整改并完善相關(guān)管理制度。

　　第四十五條【法律責(zé)任】 采購人有下列情形之一的，按照《中華人民共和國政府采購法》《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》等有關(guān)法律法規(guī)處理；不構(gòu)成違法違規(guī)、但違反《政府采購需求管理辦法》或本辦法有關(guān)規(guī)定的，由本級財政部門視情節(jié)輕重，分別采取約談、書面關(guān)注、通報等方式處理。前述情形包括：

　?。ㄒ唬┪疵鞔_內(nèi)部歸口管理部門或未明確至少1名政府采購專責(zé)人員。

　?。ǘ┪唇⒔∪締挝徽少弮?nèi)控制度。

　　（三）未建立采購需求管理審查工作機制。

　?。ㄋ模儆诒巨k法第十條規(guī)定的事項，未提交本單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究。

　?。ㄎ澹┪撮_展采購需求調(diào)查或未開展采購需求管理審查。

　?。┪窗凑找?guī)定公開政府采購信息（包括政府采購意向公開）。

　?。ㄆ撸┪窗凑找?guī)定確定（確認(rèn)）中標(biāo)（成交）供應(yīng)商、簽訂采購合同、進行合同公開和備案。

　?。ò耍┪搭A(yù)留充足采購時間，導(dǎo)致新舊合同出現(xiàn)空檔期。

　　（九）未按照規(guī)定組織開展履約驗收。

　?。ㄊ┪窗凑蘸贤s定向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商支付合同款項。

　?。ㄊ唬┚苁展?yīng)商依法提起的質(zhì)疑，或未在規(guī)定時限作出質(zhì)疑答復(fù)。

　?。ㄊ┚懿慌浜县斦块T的監(jiān)督檢查。

　?。ㄊ┢渌`反《政府采購需求管理辦法》或本辦法規(guī)定的情形。

　　第七章 附則

　　第四十六條【關(guān)于建設(shè)工程招投標(biāo)】 建設(shè)工程招投標(biāo)活動，依照市、區(qū)住房建設(shè)部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十七條【關(guān)于高校和科研院所】 高校和科研院所科研儀器設(shè)備的采購活動，按照財政部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十八條 【施行范圍】本辦法在全市范圍統(tǒng)一施行。各區(qū)（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)）財政部門可以結(jié)合本區(qū)實際制定具體的實施細(xì)則，但不得與本辦法的條款相沖突。 

　　第四十九條 【政策調(diào)整和變化】本辦法執(zhí)行期間，國家及深圳市的政府采購法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化的，按照新的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十條【名詞解釋】 本辦法所稱的采購代理機構(gòu)，包括政府集中采購機構(gòu)和社會采購代理機構(gòu)。

　　本辦法所稱的自行采購項目，具體包括: 集中采購目錄以外、集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項目；政府集中采購目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)文件中規(guī)定的不論金額大小均由采購人自行采購的項目；經(jīng)市、區(qū)財政部門批準(zhǔn)，采用自行采購方式采購的項目。

　　本辦法所稱“以上”，包括本數(shù)；所稱“以下”，不包括本數(shù)。集中采購目錄、集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)和公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，以財政部門定期印發(fā)的集中采購目錄相關(guān)文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第五十一條【解釋權(quán)】本辦法由深圳市財政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十二條【施行時間】本辦法自2022年9月1日起施行，有效期五年，《深圳市本級采購人政府采購工作責(zé)任制管理辦法》（深財購〔2019〕27號）同時廢止。

圖解：《深圳市落實采購人主體責(zé)任實施辦法》